強(qiáng)制性配額交易市場是全國碳交易市場的重要組成，碳排放配額分配方式作為交易基礎(chǔ)，其發(fā)展進(jìn)程持續(xù)受到行業(yè)關(guān)注。今年11月，上海環(huán)境能源交易所組織了兩場上海碳排放配額有償競價(jià)。從第一次有償競價(jià)結(jié)果來看，有償發(fā)放總量100萬噸，統(tǒng)一成交價(jià)為67.51元/噸，總成交金額達(dá)6751萬元。

這不是我國碳排放試點(diǎn)首次開展配額有償競價(jià)活動(dòng)。如何看待兩種分配方式的區(qū)別？目前我國有償競價(jià)方式的現(xiàn)狀如何？為保障全國碳市場健康成長，配額分配方式應(yīng)如何發(fā)展？

免費(fèi)分配和有償分配是碳市場配額分配的兩種方式，企業(yè)可以通過免費(fèi)或有償?shù)男问将@得國家對(duì)重點(diǎn)排放單位發(fā)放的允許排放的碳排放量。當(dāng)前，全國碳市場以免費(fèi)配額分配方式為主。

兩種配額分配方式的目的、操作流程、實(shí)施效果等均有所不同。北京理工大學(xué)能源與環(huán)境政策研究中心教授王科向《中國能源報(bào)》記者解釋，對(duì)于企業(yè)而言，在配額完全免費(fèi)分配的機(jī)制下，企業(yè)獲取配額的方式僅包括政府免費(fèi)發(fā)放的初始配額和參與市場交易購買配額，即企業(yè)只能在二級(jí)市場進(jìn)行配額交易。在有償分配的機(jī)制下，企業(yè)配額的獲取方式除上述情況外，還可通過拍賣等方式在一級(jí)市場中購入配額，獲得配額的方式更加靈活。

中國環(huán)境科學(xué)研究院環(huán)境管理研究中心能源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究室主任呂連宏解釋，全國碳市場建立初期，為不增加企業(yè)負(fù)擔(dān)并保證企業(yè)參與度，讓企業(yè)適應(yīng)碳市場規(guī)則，避免碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)，多采用免費(fèi)分配方式。有償分配體現(xiàn)了“污染者付費(fèi)”原則，有助于提高市場活躍度，強(qiáng)化碳價(jià)格信號(hào)引導(dǎo)，發(fā)揮碳市場激勵(lì)企業(yè)應(yīng)用綠色低碳技術(shù)和減排溫室氣體的作用，也能增加政府財(cái)政收入。“碳市場運(yùn)行基礎(chǔ)比較完備后，可以逐步推進(jìn)免費(fèi)分配向免費(fèi)分配與有償分配結(jié)合的混合分配模式過渡?！?/span>

據(jù)了解，近十年來，上海碳市場逐步通過降低免費(fèi)分配的比例，以此提高企業(yè)對(duì)碳成本的認(rèn)識(shí)。上海環(huán)境能源交易所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，伴隨著上海碳市場的逐步成熟，自2016年起，上海碳排放市場的免費(fèi)發(fā)放比例從2013-2015年的100%調(diào)整為根據(jù)納管企業(yè)高碳能源使用情況設(shè)定不同的免費(fèi)比例（93%-99%之間）。“這樣的漸進(jìn)性改革舉措，進(jìn)一步壓實(shí)了納管企業(yè)的減排主體責(zé)任，也兼顧了企業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)改造，同時(shí)對(duì)于提高碳市場的活躍度和價(jià)格發(fā)現(xiàn)能力也發(fā)揮了積極作用?！?/span>

“目前，我國共建有8個(gè)地方試點(diǎn)碳市場，允許由當(dāng)?shù)氐闹鞴懿块T根據(jù)本地情況制定規(guī)則。除福建外，北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東等地組織開展了各具特色的有償分配實(shí)踐，對(duì)進(jìn)一步完善全國碳市場配額分配方式具有重要意義?！眳芜B宏表示。

早在2015年，廣東省便組織了一次2015年度碳排放配額有償競價(jià)發(fā)放活動(dòng)，最終以統(tǒng)一成交價(jià)16.1元/噸完成全部30萬噸2015年度配額的競拍。近兩年，各試點(diǎn)組織碳排放配額有償競價(jià)活動(dòng)愈加頻繁。2022年12月，湖北碳排放權(quán)交易中心開展兩批次政府預(yù)留配額拍賣工作，拍賣基價(jià)為38.88元/噸，最終平均成交價(jià)格分別為42.64元/噸和46.17元/噸；今年8月1日，北京綠色交易所組織實(shí)施北京市2022年度碳排放權(quán)配額有償競價(jià)發(fā)放，有償競價(jià)發(fā)放總量150萬噸，競價(jià)底價(jià)98.73元/噸，最終總共60家單位競價(jià)成功，成交總量150萬噸，統(tǒng)一成交價(jià)105元/噸，成交總額達(dá)1.57億元。

王科表示：“試點(diǎn)碳市場的目的之一是為全國統(tǒng)一碳市場‘試水’，試點(diǎn)碳市場主管部門鼓勵(lì)嘗試不同類型的配額分配方法，給予大力支持與保障。試點(diǎn)碳市場納管企業(yè)較少，對(duì)政策調(diào)整的試錯(cuò)成本較低，產(chǎn)生的影響總體可控。”

“試點(diǎn)碳市場基于本地區(qū)實(shí)際積極進(jìn)行有償分配實(shí)踐，多樣化的探索體現(xiàn)了試點(diǎn)碳市場主管部門的管理思路，為全國碳市場開展配額有償分配提供了重要的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)?！蓖蹩婆e例，比如差異化確定有償分配的參與方、比例、資金用途等。

不過，當(dāng)前有償分配政策文件層級(jí)偏低，法律約束力有限，相關(guān)配套制度不夠完善，有償分配收入資金使用機(jī)制需進(jìn)一步明確?！芭漕~從免費(fèi)分配向有償分配過渡，是全球碳市場大勢所趨。從歐盟碳市場的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來看，通過立法確定碳排放總量并明確減排目標(biāo)，根據(jù)碳市場建設(shè)和發(fā)展情況逐步推進(jìn)免費(fèi)發(fā)放為主向有償發(fā)放為主轉(zhuǎn)變，大約經(jīng)歷了8年時(shí)間。”呂連宏說。

王科稱，全球各個(gè)碳交易體系在推行配額有償分配的過程中，要結(jié)合不同行業(yè)減排潛力、價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制差異、碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)等因素對(duì)不同區(qū)域、不同行業(yè)設(shè)定差異化的有償分配比例，保障行業(yè)公平性，并設(shè)置指定特定用途的專項(xiàng)基金部署拍賣收入，鼓勵(lì)低碳創(chuàng)新，建立其他補(bǔ)充機(jī)制與配額有償分配配合使用。“這需要持續(xù)完善全國碳市場配額分配方法體系，豐富全國碳市場行業(yè)類型與交易主體，推進(jìn)中國碳市場和國際碳市場的接軌。”

呂連宏表示，全國碳市場運(yùn)行時(shí)間不長，體制機(jī)制還需在運(yùn)行實(shí)踐中不斷探索完善。“《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》表明，我國碳市場頂層設(shè)計(jì)對(duì)有償分配的引入已有考慮。結(jié)合國外碳市場、試點(diǎn)碳市場相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，全國碳市場可根據(jù)發(fā)展需要在未來適時(shí)引入有償分配，逐步形成‘免費(fèi)+有償’的混合分配模式?！?/span>